Nuestras checklists agilizan sus procesos.
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Creada por Full Audits
ID: 79e0330e
Checklist de Auditoría de Conformidad Legislativa
Esta checklist se diseñó con el objetivo de realizar una auditoría de conformidad legislativa específica en la industria de servicios financieros. Se debe evaluar cada item y categoría para determinar si la entidad está cumpliendo con la legislación vigente, establecido en forma globar la manera de abordar los aspectos de riesgo derivados de incumplimiento de la legislación.
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ID: fa7cd11f
Checklist de Auditoria Interna
La auditoría interna es una forma de evaluar la gestión financiera de un negocio para asegurarse de que se están realizando correctamente los procedimientos, normas y prácticas contables. Esta checklist ayuda a determinar si se está cumpliendo con las obligaciones y prácticas contables y tributarias aplicables, si se mantienen los registros actualizados, contrasta los datos de los saldos contables con los libros contables y, en general, menciona los estándares de control interno que deberían cumplirse.
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ID: 83d2d720
Checklist de Auditoría de Puntos Críticos de Control
Esta checklist fue creada para ayudar a las empresas a que realicen una auditoría de puntos críticos de control de manera exhaustiva. El objetivo es verificar el cumplimiento con la normativa regulatoria vigente y detectar actividades irregulares. Esta checklist debe ser usada por auditores internos para evaluar cada área específica del negocio.
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ID: b432688a
Checklist de Auditoría de Puntos Críticos de Control
Esta checklist proporciona una herramienta práctica para preparar, llevar a cabo y documentar una auditoría de los puntos críticos de control en el sector de servicios financieros. Está diseñada para fomentar procesos de seguridad y control y ayudar a las empresas a evaluar los controles adecuados para cada situación. Se basa en el conocimiento y experiencia de los auditores internos de servicios financieros, así como en el marco regulatorio y las normas existentes en la industria. Reúne ítems esenciales para cumplir con los estándares de auditoría, permitiendo al auditor recoger y evaluar la información necesaria para la realización adecuada de la auditoría.
Creada por Full Audits
ID: abe9f916
Checklist de Auditoría de Conformidad Legislativa
Esta checklist de auditoría está diseñada para ayudar a los gerentes de cumplimiento y responsables de finanzas de la industria financiera a revisar, verificar y evaluar los procesos internos para garantizar que se cumplan todas las leyes y regulaciones vigentes. Esta herramienta les permitirá asegurarse de que el negocio cumpla con los requisitos establecidos en términos de ética profesional, seguridad financiera adecuada y divulgación precisa al cliente. También ayudará a detectar amenazas y oportunidades, contribuir al cumplimiento de los objetivos y estrategias de la organización y asegurar que la calidad de los servicios se mantiene en un nivel adecuado para el cumplimiento con la normativa legal.
Creada por Full Audits
ID: dc5aa650
Checklist de Auditoría Interna
Esta lista de comprobación sirve para llevar a cabo revisiones internas y/o externas de aspectos contables de la empresa. Estas recomendaciones se encuentran divididas en 3 categorías diferentes; a saber, contabilidad, auditoría y análisis financiero. Las instrucciones se pueden adecuar según sea necesario para tener en cuenta la particular situación de la empresa y proporcionar las medidas más adecuadas para implementar.
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ID: 797cea37
Lista de Verificación de Inspección de Seguridad
La inspección de seguridad es una importante herramienta de verificación para garantizar que en la empresa o entidad en cuestión se estén tomando todas las medidas necesarias para proteger la seguridad. Esta lista de verificación está diseñada para ayudar a garantizar que la entidad cumpla con los estándares internacionales de seguridad y brinde protección adecuada para remediar contra la pérdida de datos, robo de propiedad, fraude y otros problemas de seguridad. Esta inspección de seguridad intenta evaluar el cumplimiento de los requisitos de seguridad frente a amenazas y fraudes que puedan afectar la seguridad de la información de la empresa.
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ID: 5ee19a63
Checklist de Auditoría Interna
Esta Checklist de Auditoría Interna, ofrece una guía práctica para aquellas organizaciones que quieran tener un enfoque sistemático hacia el proceso de auditoría interna. Esta Checklist es aplicable tanto para pequeñas empresas como para grandes empresas y contribuye a detectar errores, fraudes e irregularidades contables en los estados financieros. Esta Checklist ayuda a las organizaciones a identificar los principales retos, puntos débiles y riesgos en los procesos de administración financiera y contabilidad. Usando esta guía, los auditores pueden identificar potenciales problemas, rectificar los errores o fraudes y realizar sugerencias sobre la mejora de los procesos.
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ID: 46f94940
Checklist de Validación Facturas
Esta checklist está diseñada para validar facturas físicas o electrónicas. Las validaciones que se deben realizar son diversas: los términos y condiciones del proveedor, los datos completos de la factura, el control administrativo de la misma, la confirmación de la información legal conforme a la ley, la documentación tributaria, entre otros. La aplicación de esta lista permite verificar todos los pasos antes de realizar el pago de una factura.
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ID: 3273de31
Checklist de Auditoría de Puntos Críticos de Control
Esta checklist es diseñada para ayudar a auditores externos y consultores financieros a monitorear los procesos y controles esenciales dentro del sector de la industria financiera. A través de esta herramienta, los auditores estarán en oportunidad de identificar los riesgos y abordar áreas de mejora. Trata de una revisión de los distintos mecanismos implementados para ayudar a las organizaciones a cumplir con sus principales objetivos. Se trata de una recolección de los procesos y controles clave, enfocado en evaluar su efectividad y así minimizar el riesgo operativo. Esta checklist está estructurada en 3 secciones relacionadas directamente con la información clave para la revisión de procesos y controles.
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ID: f2ad3bcc
Checklist de Auditoría Interna
Una auditoría interna es un proceso para evaluar la integridad y la eficacia de la administración de recursos, los controles internos, el manejo de riesgo y la documentación financiera de una empresa. Esta checklist de Auditoría Interna abarca los elementos esenciales del proceso para asegurar que tu organización cumpla con las leyes y regulaciones establecidas, mejore la productividad y mantenga el compromiso con tus clientes.
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ID: 0a57f106
Checklist de Auditoría Interna
Esta checklist se aplica a la auditaría interna para asegurar que la información y los servicios financieros de una compañía sean correctos y cumplan con los estándares establecidos. Esta checklist es una guía útil para hacer un seguimiento y asegurar que todos los procedimientos sean documentados y verificados de manera regular.
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ID: c4fe883f
Checklist de Auditoría de Conformidad Legislativa
Esta checklist está diseñada para ayudar a las organizaciones de servicios financieros a determinar si cumplen con los principios y requisitos necesarios para lograr una conformidad con la legislación vigente. Esto significa que se evalúa si la organización cumple con los estándares básicos en términos de información financiera, transparencia, cumplimiento de la ley y responsabilidad. Esta auditoría está diseñada para evaluar si la empresa y sus actividades cumplen con estos estándares y/o cuáles áreas necesitan mejorar para cumplir con la legislación vigente.
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ID: d4c32ae2
Checklist de Controles Administrativos
Este checklist contiene controles administrativos para usar en la Industria Financiera. Estos controles se aplican a casi todas las razas de negocio para garantizar que el proceso de ejecución se lleve a cabo de forma eficiente, segura y precisa. Estos controles se utilizan para garantizar que el personal sea fiable, que los activos se protejan apropiadamente, que se minimicen los riesgos de pérdidas financieras, que los procedimientos se documenten y se respeten las leyes y regulaciones, entre otros. Esta checklist ayudará a verificar que el sistema de control interno está correctamente diseñado y que se practican procedimientos adecuados para cumplir con las convenientes regulaciones financieras.
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ID: 876aa11d
Checklist de Controles Administrativos
Este formulario de chequeo fue creado con el fin de garantizar que la industria de los servicios financieros disponga de las mejores prácticas de controles administrativos para preservar la seguridad de los fondos. Esta lista está destinada a las entidades financieras que desean ejercer un control sobre sus procesos financieros y operacionales. Esta lista se divide en 3 categorías principales: cumplimiento normativo, cadena de responsabilidad y acceso limitado a la información. Estas son las preguntas básicas que deberán responderse para garantizar un funcionamiento óptimo de la empresa.
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