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Checklist de Controles Administrativos by Full Audits

Librería de Checklists

ID: d4c32ae2

Checklist de Controles Administrativos

Este checklist contiene controles administrativos para usar en la Industria Financiera. Estos controles se aplican a casi todas las razas de negocio para garantizar que el proceso de ejecución se lleve a cabo de forma eficiente, segura y precisa. Estos controles se utilizan para garantizar que el personal sea fiable, que los activos se protejan apropiadamente, que se minimicen los riesgos de pérdidas financieras, que los procedimientos se documenten y se respeten las leyes y regulaciones, entre otros. Esta checklist ayudará a verificar que el sistema de control interno está correctamente diseñado y que se practican procedimientos adecuados para cumplir con las convenientes regulaciones financieras.

Organización

1.1 ¿Existen responsabilidades claramente demarcadas y procesos documentados para la administración de los procesos operativos?

1.2 ¿Están claramente definidos los controles de seguridad para el acceso a la información de la empresa?

1.3 ¿Existe una implementación en todos los ámbitos de su sistema de organización, incluido el control operacional?

1.4 ¿Cumple con los niveles de seguridad requeridos (seguridad lógica y física)?

1.5 ¿Se implementan mecanismos de información adecuados para la documentación de los procesos y actividades?

1.6 ¿Existe una solución adecuada para la gestión de la contabilidad?

1.7 ¿Las modificaciones al programa informático son registradas y revisadas?

1.8 ¿Existen procedimientos de escalado para la adopción de decisiones en caso de sucesos excepcionales?

1.9 ¿Tiene una política clara para el manejo de los datos personales?

Controles Internos

2.1 ¿Está implementado un sistema de control interno adecuado para el negocio?

2.2 ¿Se han establecido y comunicado procesos apropiados para poner en vigor controles internos?

2.3 ¿Existen controles documentados para la vigilancia reguladora y contención de riesgos?

2.4 ¿Existen sistemas en la organización para controlar las exposiciones a riesgos (de seguridad, crédito, mercado, liquidación y operación)?

2.5 ¿Existen controles para monitorear los resultados financieros más importantes?

2.6 ¿Existen controles documentados para la seguridad en el procesamiento electrónico y transmisión de datos?

2.7 ¿Existe un proceso de auditoría interna y/o externa para identificar y mejorar los controles internos?

2.8 ¿Cómo maneja la organización la información obtenida regularmente de los organismos reguladores?

2.9 ¿Existen procedimientos para controlar nuevos productos y servicios?

Requisitos Regulatorios

3.1 ¿Esta organización cumplió con los requisitos regulatorios para la actividad comercial?

3.2 ¿Existen documentos disponibles con la aprobación regulatoria recibida?

3.3 ¿Existe un departamento de cumplimiento regulatorio?

3.4 ¿Se han implementado mecanismos adecuados para el cumplimiento de los requisitos de documentación?

3.5 ¿Se mantienen registros completos de los requerimientos regulatorios?

3.6 ¿Se han establecido procedimientos para responder a la supervisión de los organismos reguladores?

3.7 ¿Se han diseñado programas de diversidad y equidad de género dentro de la organización?

3.8 ¿Las inversiones de los accionistas están protegidas de acuerdo con la normativa regulatoria?

3.9 ¿Existen controles adecuados para identificar y controlar los riesgos regulatorios?

3.10 ¿Está el sistema de control interno documentado y vigente para asegurar que se cumplan los requisitos regulatorios pertinentes?

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