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Checklist de Auditoría de Puntos Críticos de Control by Full Audits

Librería de Checklists

ID: b432688a

Checklist de Auditoría de Puntos Críticos de Control

Esta checklist proporciona una herramienta práctica para preparar, llevar a cabo y documentar una auditoría de los puntos críticos de control en el sector de servicios financieros. Está diseñada para fomentar procesos de seguridad y control y ayudar a las empresas a evaluar los controles adecuados para cada situación. Se basa en el conocimiento y experiencia de los auditores internos de servicios financieros, así como en el marco regulatorio y las normas existentes en la industria. Reúne ítems esenciales para cumplir con los estándares de auditoría, permitiendo al auditor recoger y evaluar la información necesaria para la realización adecuada de la auditoría.

Evaluación Inicial

1.1 ¿Cuál es el propósito de la auditoría?

1.2 ¿Se definieron los objetivos de la auditoría?

1.3 ¿Se estableció el alcance de la auditoría?

1.4 ¿Se identificaron los factores de riesgo relevantes para el proceso a auditar?

1.5 ¿Se determinaron los controles clave para ser auditados?

1.6 ¿Se obtuvieron los documentos de referencia apropiados?

1.7 ¿Se cumplen los estándares internos y regulatorios?

1.8 ¿El equipo de auditoría está bien equipado?

1.9 ¿Se estableció la secuencia de la auditoría?

1.10 ¿Se planificaron los métodos de auditoría adecuados para la auditoría?

Aplicación de la Auditoría

2.1 ¿La auditoría contribuyó a reducir el riesgo de pérdida?

2.2 ¿Los informes fueron verificados adecuadamente?

2.3 ¿Se realizaron entrevistas pertinentes para lograr los objetivos?

2.4 ¿Se analizaron los resultados de la auditoría de manera independiente?

2.5 ¿Se establecieron procedimientos para identificar problemas?

2.6 ¿Se realizaron pruebas de caja negra?

2.7 ¿Se confirmaron los hallazgos entre más de una fuente?

2.8 ¿Se midieron los resultados de la auditoría para identificar errores o inconsistencias?

2.9 ¿Se verificó el desempeño de los controles internos?

2.10 ¿Se evaluó la eficiencia y eficacia de los procesos?

Conclusiones de la Auditoría

3.1 ¿Se documentaron los hallazgos?

3.2 ¿Las conclusiones expuestas son confiables?

3.3 ¿Se identificaron las áreas de mejora?

3.4 ¿Se establecieron medidas de mitigación adecuadas?

3.5 ¿Se determinaron los tiempos de respuesta apropiados?

3.6 ¿Se discutieron los resultados con los auditados?

3.7 ¿Se preparó el informe de auditoría?

3.8 ¿Se acordaron los planes de acción para corregir problemas y mejorar procesos?

3.9 ¿Se registraron las recomendaciones?

3.10 ¿Las recomendaciones se han implementado?

3.11 ¿Se han monitoreado los cambios implementados?

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