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Checklist de Auditoría de Conformidad Legislativa by Full Audits

Librería de Checklists

ID: 79e0330e

Checklist de Auditoría de Conformidad Legislativa

Esta checklist se diseñó con el objetivo de realizar una auditoría de conformidad legislativa específica en la industria de servicios financieros. Se debe evaluar cada item y categoría para determinar si la entidad está cumpliendo con la legislación vigente, establecido en forma globar la manera de abordar los aspectos de riesgo derivados de incumplimiento de la legislación.

Estado legal de la empresa

1.1 ¿La empresa cuenta con una estructura corporativa adecuada?

1.2 ¿Están vigentes los documentos estatutarios de la empresa?

1.3 ¿Cuenta con las licencias requeridas de funcionamiento?

1.4 ¿Cuenta con reglamentos y políticas internas adecuadas?

1.5 ¿Se están cumpliendo las obligaciones tributarias?

1.6 ¿Se está GST cumpliendo con la ley de defensa al consumidor?

1.7 ¿Se tienen los contratos vigentes con entidades externas?

1.8 ¿Se han vigente cumplido las obligaciones laborales?

1.9 ¿Cuentan los proveedores con certificados vigentes?

Normativos establecidos

2.1 ¿Existe una lista de los lineamientos normativos aplicables a la entidad?

2.2 ¿Están definidas las principales leyes a las que la entidad está sujeta?

2.3 ¿Existen políticas y procedimientos adecuados de cumplimiento normativo?

2.4 ¿Se han supervisado los cambios legislativos?

2.5 ¿Se han evaluado los riesgos de cumplimiento?

2.6 ¿Se estís estableciendo en la organización un proceso de vigilancia?

2.7 ¿Cuentan con un plan eficaz para implementar las nuevas regulaciones?

2.8 ¿Se están monitoreando los procesos para volver a cumplir con la legislación?

2.9 ¿Existe un proceso formal de mantenimiento de la información legal?

Evaluación de los controles internos

3.1 ¿Cuentan con suficientes controles internos y supervisión del cumplimiento legislativo?

3.2 ¿La entidad cuenta con mecanismos de alerta para detectar riesgos relacionados?

3.3 ¿Se han establecido herramientas para orientar a la dirección sobre la conformidad legislativa?

3.4 ¿Existen controles adecuados para garantizar la correcta administración de recursos?

3.5 ¿Existe un proceso de verificación periódica de los procedimientos existentes?

3.6 ¿Controlan los procesos para garantizar el ajuste a cambios en la legislación?

3.7 ¿Se realiza auditorías internas periódicas para verificar el cumplimiento legislativo?

3.8 ¿Se han identificado las áreas riesgosas relacionadas con la legislación?

3.9 ¿Existen procedimientos aprobados en la organización para reportar incumplimientos?

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