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Checklist de Auditoría Interna by Full Audits

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Checklist de Auditoría Interna

Una auditoría interna es un proceso para evaluar la integridad y la eficacia de la administración de recursos, los controles internos, el manejo de riesgo y la documentación financiera de una empresa. Esta checklist de Auditoría Interna abarca los elementos esenciales del proceso para asegurar que tu organización cumpla con las leyes y regulaciones establecidas, mejore la productividad y mantenga el compromiso con tus clientes.

Gestión de Riesgo

1.1 ¿Existe un registro detallado de los procesos de control interno?

1.2 ¿Están los riesgos apropiadamente identificados?

1.3 ¿Se han documentado adecuadamente los controles para cada proceso?

1.4 ¿Los límites de riesgo han sido definidos?

1.5 ¿Se lleva un monitoreo periódico para identificar nuevos riesgos?

1.6 ¿Se realizan actualizaciones periódicas al mapa de riesgos?

1.7 ¿Existe un sistema de reporte de incidentes?

1.8 ¿Los controles internos identificados están siendo monitoreados adecuadamente?

1.9 ¿Se programan monitoreos internos periódicos?

Gestión de Cuentas

2.1 ¿Los documentos de inversión, financiamiento, contabilidad y no contabilidad se mantienen adecuadamente archivados?

2.2 ¿Se ha declarado adecuadamente la corrección a cualquier tipo de información contable?

2.3 ¿Se identifican los cobros y pagos no autorizados?

2.4 ¿Se realizan comparaciones entre los documentos contables y los archivos informáticos?

2.5 ¿Se realizan auditorías de información no contable?

2.6 ¿Las deducciones en relación a ingresos, impuestos y cuentas por cobrar se revisan?

2.7 ¿Las operaciones de bolsa son monitoreadas?

2.8 ¿Se lleva control de las deudas por valores de cuentas por cobrar a clientes?

2.9 ¿Existe un protocolo para la depreciación de activos fijos?

Gestión de Procesos

3.1 ¿Las operaciones están siendo monitoreadas adecuadamente?

3.2 ¿Las actividades de inversión están sujetas a pruebas periódicas?

3.3 ¿Se llevan un control automatizado de los movimientos de los bienes?

3.4 ¿Existe una política de seguridad para la obtención de información confidencial?

3.5 ¿Las transacciones entre entidades están siendo registradas correctamente?

3.6 ¿Se llevan un control de los procesos de financiamiento interno?

3.7 ¿Se realizan pruebas para identificar sobrefacturación?

3.8 ¿Hay un sistema de verificación cruzada documentada?

3.9 ¿Se mantiene una documentación de los controles de auditoría interna?

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