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Checklist de Auditoria Interna by Full Audits

Librería de Checklists

ID: fa7cd11f

Checklist de Auditoria Interna

La auditoría interna es una forma de evaluar la gestión financiera de un negocio para asegurarse de que se están realizando correctamente los procedimientos, normas y prácticas contables. Esta checklist ayuda a determinar si se está cumpliendo con las obligaciones y prácticas contables y tributarias aplicables, si se mantienen los registros actualizados, contrasta los datos de los saldos contables con los libros contables y, en general, menciona los estándares de control interno que deberían cumplirse.

Gestión de riesgos

1.1 ¿Se evalúan los controles dentro de la organización?

1.2 ¿La organización evalúa el riesgo de incidentes?

1.3 ¿La organización evalúa el riesgo de operación?

1.4 ¿La organización evalúa el riesgo de defraudación?

1.5 ¿Se realizan los controles internos suficientes para monitorear los riesgos?

1.6 ¿La gestión está satisfecha con la capacidad actual de gestión de riesgos?

1.7 ¿Se definen los límites de responsabilidad?

1.8 ¿Se mantienen unos controles adecuados de restricciones presupuestarias?

1.9 ¿La auditoría interna evalúa los controles internos?

Seguridad de la información

2.1 ¿La organización cumple con los requisitos de protección y seguridad de la información?

2.2 ¿La organización cumple con los controles de ciberseguridad?

2.3 ¿Se actualizan los sistemas y equipos en busca de vulnerabilidades?

2.4 ¿Los datos y equipos de la organización están aislados del acceso no autorizado?

2.5 ¿La organización protege la confidencialidad e integridad de los datos?

2.6 ¿Se siguen los procedimientos adecuados para detectar y prevenir la pérdida de datos?

2.7 ¿Se realizan auditorías para verificar el cumplimiento?

2.8 ¿Se realizan pruebas periódicas para detectar intrusiones?

2.9 ¿Los empleados están capacitados y al tanto de los riesgos informáticos?

Gestión de los Recursos Humanos

3.1 ¿La organización proporciona la debida formación para mejorar las habilidades de los empleados?

3.2 ¿Los procedimientos de reclutamiento y selección se realizan en cumplimiento de la ley?

3.3 ¿Se supervisan las horas laborales y hay protocolos en caso de excesos de horas?

3.4 ¿Se respetan los derechos de los empleados?

3.5 ¿Se realizan evaluaciones regularmente para recopilar la evidencia necesaria?

3.6 ¿Las evaluaciones de desempeño se llevan a cabo según el calendario?

3.7 ¿Se cumplen los acuerdos y los compromisos adecuadamente?

3.8 ¿La gestión evalúa las directivas de RR.HH.?

3.9 ¿Las conclusiones de la auditoría se documentan y se toman decisiones en consecuencia?

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