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Checklist de Auditoría de Conformidad Legislativa by Full Audits

Librería de Checklists

ID: c4fe883f

Checklist de Auditoría de Conformidad Legislativa

Esta checklist está diseñada para ayudar a las organizaciones de servicios financieros a determinar si cumplen con los principios y requisitos necesarios para lograr una conformidad con la legislación vigente. Esto significa que se evalúa si la organización cumple con los estándares básicos en términos de información financiera, transparencia, cumplimiento de la ley y responsabilidad. Esta auditoría está diseñada para evaluar si la empresa y sus actividades cumplen con estos estándares y/o cuáles áreas necesitan mejorar para cumplir con la legislación vigente.

Gestión de recursos humanos

1.1 ¿Los métodos de reclutamiento y contratación cumplen con las leyes laborales?

1.2 ¿La organización incluye en sus prácticas la discriminación en la selección?

1.3 ¿La organización ofrece capacitación adecuada para satisfacer los estándares de la industria?

1.4 ¿Los empleados están familiarizados con la documentación necesaria para cumplir con la legislación vigente?

1.5 ¿Las prácticas de la empresa permiten el uso apropiado de recursos financieros?

1.6 ¿Los empleados reciben el debido respeto y consideración de sus superiores?

1.7 ¿Los métodos de instrucción y evaluación de los empleados cumplen con las regulaciones establecidas?

1.8 ¿Los procedimientos de suspensión y despido surten efecto de acuerdo al marco legal?

1.9 ¿Los empleados están protegidos de la violencia laboral?

Gestión de riesgos y cumplimiento

2.1 ¿Las actividades de la organización con terceros están realizadas de acuerdo a la legislación vigente?

2.2 ¿Las leyes y procedimientos se comunican adecuadamente al equipo?

2.3 ¿La información confidencial y personal está siendo protegida?

2.4 ¿La documentación interna y los sistemas se supervisan periodícamente para garantizar que estén cumpliendo los estándares adecuados?

2.5 ¿Las responsabilidades de los procesos y transacciones se identifican y gestionan de forma adecuada?

2.6 ¿Existen controles de seguridad adecuados para la información financiera?

2.7 ¿Existe alguna advertencia o alerta sobre el fraude o el abuso financiero?

2.8 ¿Se realiza un seguimiento y una evaluación adecuados de las actividades de la empresa para detectar problemas de cumplimiento?

2.9 ¿Los informes financieros cumplen con los estándares legales?

Procedimientos internos para la conformidad

3.1 ¿La organización tiene protocolos documentados que los empleados deben aplicarse?

3.2 ¿Los procedimientos y políticas se revisan para asegurar la actualización en las normativas?

3.3 ¿Existen planeamientos estratégicos según la legislación vigente?

3.4 ¿Los empleados reciben instrucción financiera para realizar sus labores?

3.5 ¿Las transacciones y registros financieros se validan de acuerdo a la ley?

3.6 ¿Las situaciones de conflictos o disputas se gestionan según lo estipulado por la ley?

3.7 ¿La organización ha informado sobre los casos de corrupción?

3.8 ¿La empresa ha establecido protocolos para la prevención del lavado de dinero?

3.9 ¿Los procesos de información debidamente códigificados y documentados?

3.10 ¿Los empleados cumplen con sus responsabilidades legales?

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