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Checklist de Controles Administrativos by Full Audits

Librería de Checklists

ID: 876aa11d

Checklist de Controles Administrativos

Este formulario de chequeo fue creado con el fin de garantizar que la industria de los servicios financieros disponga de las mejores prácticas de controles administrativos para preservar la seguridad de los fondos. Esta lista está destinada a las entidades financieras que desean ejercer un control sobre sus procesos financieros y operacionales. Esta lista se divide en 3 categorías principales: cumplimiento normativo, cadena de responsabilidad y acceso limitado a la información. Estas son las preguntas básicas que deberán responderse para garantizar un funcionamiento óptimo de la empresa.

Cumplimiento Normativo

1.1 ¿Su empresa está al corriente con los requisitos legales y las regulaciones gubernamentales?

1.2 ¿Su empresa cuenta con documentos e información aprobados y certificados por organismos gubernamentales?

1.3 ¿El equipo de recursos humanos recibe una capacitación y orientación sobre los procedimientos y requisitos legales de los servicios financieros?

1.4 ¿Su empresa supervisa y evalúa los procesos financieros para detectar posibles incumplimientos?

1.5 ¿Su empresa documenta los asuntos legales relacionados con la empresa y registra los cambios en los procesos burocráticos?

1.6 ¿El equipo de recursos humanos cuenta con documentación formal para cada empleado?

1.7 ¿Los clientes tienen el derecho de exigir la declaración de los principios de decisión adecuados?

1.8 ¿Los miembros de su equipo tienen un alto nivel de concienciación de los aspectos éticos y legales de los servicios financieros?

Cadena de Responsabilidad

2.1 ¿Se han acordado medidas y controles para velar por la seguridad de la información?

2.2 ¿Se han establecido mecanismos para verificar que los empleados están cumpliendo con los protocolos de seguridad?

2.3 ¿Existe un sistema para registrar y almacenar la actividad de los empleados?

2.4 ¿Su empresa registra y mantiene documentación para auditar la cadena de responsabilidad?

2.5 ¿Existe un mecanismo para seguir las transacciones y los movimientos de fondos?

2.6 ¿Su empresa mantiene un mantenimiento completo de los registros financieros?

2.7 ¿Existen procedimientos para detectar y prevenir la emisión de órdenes fraudulentas?

2.8 ¿Se monitorea regularmente el cumplimiento de los requisitos legales?

2.9 ¿Su empresa cuenta con un mecanismo para verificar que todas las registraciones financieras estén alineadas con los procedimientos regulatorios?

Acceso Limitado a la Información

3.1 ¿Existen medidas adecuadas de seguridad, como contraseñas y datos biométricos, para proteger la información de los clientes?

3.2 ¿Los empleados que interactúan con información confidencial deben tener una identificación de usuario formal?

3.3 ¿Es obligatorio usar contraseñas seguras y cambiarlas con cierta regularidad?

3.4 ¿Existen controles para proteger los sistemas informáticos y los dispositivos usados para almacenar y acceder a información confidencial?

3.5 ¿Todos los empleados que interactúan con información confidencial tienen un seguimiento de acceso a la información?

3.6 ¿Se limita el acceso a la información solo a empleados con disquetera, certificación o permiso específico?

3.7 ¿Existe un conjunto de políticas y reglas para limitar el almacenamiento y uso de información confidencial?

3.8 ¿Las sesiones en línea se cierran de forma automática después de un periodo de tiempo preestablecido?

3.9 ¿Existen controles para monitorear los dispositivos, como teléfonos y computadoras, que contienen o tienen acceso a información confidencial?

3.10 ¿Todos los documentos y los dispositivos en los que se almacena información confidencial se almacenan y se eliminan adecuadamente?

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