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Auditoría Interna by Full Audits

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Auditoría Interna

La auditoría interna es un proceso creado para evaluar tanto disfunciones como potenciales riesgos de una organización. Esta herramienta también puede ayudar a identificar y abordar los problemas de la organización, mejorando la rentabilidad y contribuyendo a la seguridad de los sistemas, productos y servicios. Estas son algunas preguntas que ayudarán a garantizar la efectividad de la auditoría interna de tu empresa.

Procesos de la empresa

1.1 ¿Existen documentos que describan detalladamente los procesos de la empresa?

1.2 ¿Las áreas de trabajo se evalúan para identificar posibles riesgos o ineficiencias?

1.3 ¿Los empleados reciben capacitación adecuada para operar de acuerdo con los procesos de la compañía?

1.4 ¿Los procesos de trabajo se revisan regularmente para garantizar el cumplimiento?

1.5 ¿Los procesos de la empresa permiten que los empleados realicen trabajos correctos y eficientes?

1.6 ¿Se evalúan los resultados de la empresa en función de los procesos implementados?

1.7 ¿Los procesos que se utilizan para abordar riesgos y oportunidades son efectivos?

1.8 ¿Los problemas de calidad o rendimiento se detectan y corrigen de manera adecuada?

1.9 ¿Se hace un seguimiento de la efectividad de los procesos de la empresa?

Sistemas

2.1 ¿Los sistemas de información y tecnológicos están bien documentados?

2.2 ¿Los empleados saben cómo operar los sistemas de información y tecnológicos de manera segura?

2.3 ¿Los sistemas de información y tecnológicos se revisan y actualizan con regularidad?

2.4 ¿Los sistemas se garantizan para mantener la confidencialidad, integridad y disponibilidad de la información?

2.5 ¿Los sistemas están protegidos contra la intrusión, virus o ataques informáticos?

2.6 ¿Se tienen medidas para prevenir y controlar la pérdida de información?

2.7 ¿Se hacen auditorías de seguridad periódicamente para asegurar la protección de los sistemas contra amenazas externas?

2.8 ¿Los empleados tienen experiencia suficiente para realizar tareas de administración de sistemas?

2.9 ¿Se tienen medidas para asegurar el cumplimiento de los requerimientos legales sobre los sistemas?

Control de riesgos

3.1 ¿Existen mecanismos para reconocer y evaluar potenciales riesgos y oportunidades para la empresa?

3.2 ¿Existen procedimientos adecuados para gestionar, mitigar y controlar los riesgos?

3.3 ¿Los empleados están conscientes de sus responsabilidades respecto a la identificación y control de riesgos?

3.4 ¿Son adecuadas las medidas de seguridad para proteger los activos digitales de la empresa?

3.5 ¿Se identifican y tienen controladores adecuados para los riesgos de tecnología de la información?

3.6 ¿Se reportan y se evalúan los incidentes que ocurren en la empresa?

3.7 ¿Se revisan periódicamente los procesos de seguridad de la información para garantizar el cumplimiento?

3.8 ¿Se tienen procedimientos y políticas formales para controlar el riesgo operativo?

3.9 ¿Los procesos de seguridad se evalúan para garantizar el cumplimiento?

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