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Checklist de Auditoría Interna by Full Audits

Librería de Checklists

ID: f1edfaae

Checklist de Auditoría Interna

Una auditoría interna es un método utilizado por las instituciones financieras para examinar y controlar los procesos administrativos y sus políticas. Esto mejora los procesos y ayuda a reducir los riesgos durante el proceso de créditos y colecciones. Para una eficaz auditoría interna, los aspectos esenciales que se necesitan verificar incluyen comportamiento ético de los empleados y la adherencia de las políticas internas. Con este Checklist, los auditores internos pueden reducir los errores y mejorar de manera significativa los procesos.

Información general

1.1 ¿Cuáles son los objetivos de la auditoría?

1.2 ¿El auditado conoce los objetivos?

1.3 ¿Los procesos están bien documentados?

1.4 ¿Existe alguna información no documentada?

1.5 ¿Se realizaron revisiones previas?

1.6 ¿Cuáles son las mismas?

1.7 ¿Las revisiones se realizaron de forma adecuada?

1.8 ¿Cuáles son los ámbitos de la auditoría?

1.9 ¿Cuales son las áreas clave para auditar?

1.10 ¿Los auditores tienen los conocimientos necesarios?

1.11 ¿Quiénes participaron en cada parte de la auditoria?

Gestión del Control

2.1 ¿Se usan listas de chequeo para cada etapa?

2.2 ¿El auditor evalúa la identificación de los controles?

2.3 ¿Existen pruebas de validación para los controles?

2.4 ¿Las políticas de control y procedimientos se ejecutan?

2.5 ¿Se usan herramientas de software para monitorear los controles internos?

2.6 ¿Los planes de gestión del riesgo son adecuados?

2.7 ¿Los procesos y controles internos son seguros?

2.8 ¿Son adecuadas la auditoría de Riesgos, las tasaciones y los controles de capital?

2.9 ¿Existe una adecuado seguimiento de los controles?

2.10 ¿La información es confiable?

Actualización de Políticas

3.1 ¿Se cambian con frecuencia las políticas internas?

3.2 ¿Los cambios se han comunicado a los empleados?

3.3 ¿Los empleados reciben capacitación?

3.4 ¿Los nuevos empleados reciben su entrenamiento?

3.5 ¿Los cambios de procedimientos están siendo monitoreados?

3.6 ¿Las modificaciones en el proceso son documentadas?

3.7 ¿Los siguientes experimentos están siendo documentados?

3.8 ¿Los resultados de los experimentos están siendo monitoreados?

3.9 ¿Se utilizan estimaciones razonables para los supuestos de los cálculos?

3.10 ¿Se está revisando y actualizando la información cada cierto tiempo?

3.11 ¿Se comparan los resultados con informes previos?

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