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Checklist de Auditoría Interna by Full Audits

Librería de Checklists

ID: ee2a940b

Checklist de Auditoría Interna

La auditoría interna es la herramienta imprescindible para valorar la calidad de los procesos, la adecuación a los objetivos marcados y para detectar posibles errores, fraudes u omisiones. Con este checklist la empresa podrá realizar una evaluación minuciosa de su propia gestión empresarial para asegurar el cumplimiento de la legislación vigente, a la vez que se obtienen las mejores prácticas de la empresa para evitar ilícitos y pérdidas económicas.

Accesibilidad a la información

1.1 ¿La información se encuentra disponible a terceros que realicen algún tipo de auditoría?

1.2 ¿El registro contable y los balances se publican con la debida periodicidad?

1.3 ¿Cumplen los estándares internacionales de presentación para el registro contable?

1.4 ¿En qué medida los registros contables están protegidos teniendo en cuenta su seguridad?

1.5 ¿La información financiera ha sido monitoreada por los auditores internos y se ha garantizado su integridad?

1.6 ¿Está implementado algún sistema de seguridad para prevenir intrusiones no autorizadas?

1.7 ¿La información está disponible en formatos abiertos que son de libre acceso?

Legalidad de la empresa

2.1 ¿Existen procedimientos documentados y estandarizados para el seguimiento y conformidad con la legislación?

2.2 ¿Se han establecido medidas internas para garantizar que la actividad se desarrolle de acuerdo a los reguladores de la industria?

2.3 ¿Se ha verificado que la empresa y sus empleados cumplan con las obligaciones fiscales?

2.4 ¿Se ha comprobado la identificación de los proveedores y clientes?

2.5 ¿Cuáles son las responsabilidades de los empleados en relación con la seguridad de la información?

2.6 ¿Se han establecido controles adecuados para evitar fraudes?

2.7 ¿Se han cumplido las normativas y políticas internas para prevenir elincumplimiento legal?

Potenciación del entorno de negocios

3.1 ¿Se han documentado los procedimientos de gestión contable?

3.2 ¿Existen procedimientos dentro de la empresa para asegurar y mejorar la calidad de los registros contables?

3.3 ¿Se han definido los lineamientos de uso de recursos informáticos?

3.4 ¿Los procesos han sido auditados para garantizar la exactitud de los datos?

3.5 ¿Cómo se miden los resultados de los procesos?

3.6 ¿Existen planes de contingencia para afrontar cambios en el negocio?

3.7 ¿Se han establecido indicadores de rendimiento para supervisar la gestión de la empresa?

3.8 ¿Se han documentado los puntos de control para el proceso de cumplimiento regulatorio?

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