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Checklist para Auditoría de Proveedores by Full Audits

Librería de Checklists

ID: e9f64681

Checklist para Auditoría de Proveedores

La auditoría de los proveedores en la industria financiera es de gran importancia para garantizar la estabilidad financiera de cada empresa, así como para detectar y prevenir el uso fraudulento de dinero. Esta lista de verificación contiene los elementos que deben ser verificados cuando se llevan a cabo auditorías de los proveedores de servicios financieros. Esta lista es una guía para los auditores para coordinar la auditoría.

Gestión de riesgos

1.1 ¿Los riesgos están identificados y son controlados para garantizar el cumplimiento de los procedimientos establecidos?

1.2 ¿Se realizan evaluaciones periódicas para identificar y gestionar cualquier cambio en los riesgos?

1.3 ¿Los procesos están diseñados y transmitidos a los empleados para reducir la exposición al riesgo?

1.4 ¿Las posibles pérdidas son razonables en comparación con los riesgos?

1.5 ¿Se requiere que uno o más miembros del personal tengan un conocimiento suficiente de gestión de riesgos?

1.6 ¿Existen controles internos adecuados para evitar riesgos ?

Control de documentos

2.1 ¿Existen controles establecidos para garantizar la seguridad documental?

2.2 ¿Se han hecho las evaluaciones pertinentes para prevenir fraudes?

2.3 ¿Se revisan los documentos para determinar si están completos, legibles y autorizados?

2.4 ¿Existen, para los documentos firmados o sellados, medidas para evitar cualquier cambio o alteración?

2.5 ¿Se verifica el cumplimiento de los procedimientos de seguridad al enviar los documentos fuera de la sede?

2.6 ¿Se respetan los tiempos establecidos para la obtención y análisis de los documentos?

Análisis de riesgos

3.1 ¿Están los resultados documentados y conservados para su revisión?

3.2 ¿Los factores de riesgo se identifican y analizan de forma adecuada?

3.3 ¿Es realizado un análisis minucioso de todos los activos para evaluar los riesgos esperados?

3.4 ¿Se consideran los procesos de calificación crediticia?

3.5 ¿Se toman medidas eficaces para monitorear y reducir los riesgos?

3.6 ¿Se monitorea y se documenta el cumplimiento de los criterios de calificación crediticia?

3.7 ¿Se toman medidas para prevenir la exposición al riesgo de alto volumen de préstamos no cubiertos y no vigilados?

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