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Checklist de Auditoría de Conformidad Legislativa by Full Audits

Librería de Checklists

ID: e6e51638

Checklist de Auditoría de Conformidad Legislativa

Esta checklist proporciona una lista de ítems que guían una revisión adecuada de la conformidad legislativa de los bienes y servicios de una empresa. Por lo general cubre aspectos relacionados con el cumplimiento de la ley, los cargos fiscales, la eliminación de la contribución, la publicidad actual, la seguridad de los consumidores, la responsabilidad empresarial y el respeto a los derechos de los demás. Su uso contribuye a crear una red de seguridad jurídica y protege tanto a los clientes como a la empresa de cualquier problema legal.

Gestión de Impuestos
1.1 ¿Se cumplen los requisitos legales relacionados con el IVA?

1.2 ¿Se ha clasificado correctamente cada artículo para determinar el IVA?

1.3 ¿Está ceñido a los límites establecidos el valor exento de IVA?

1.4 ¿Está al corriente en el pago de los impuestos?

1.5 ¿Se están cumpliendo los límites a las ventas exentas?

1.6 ¿Se ha determinado y publicado adecuadamente el precio total antes del IVA?

1.7 ¿Se lleva un seguimiento adecuado de las ganancias y pérdidas?

1.8 ¿Está segura la información fiscal?

1.9 ¿Se han seguido las leyes financieras y bancarias?

Seguridad de los Consumidores
2.1 ¿Los productos respetan los límites de seguridad necesarios?

2.2 ¿Las etiquetas de los productos contienen toda la información necesaria?

2.3 ¿Los productos están marcados de acuerdo a las normas específicas?

2.4 ¿Os productos cumplen con los estándares de la industria?

2.5 ¿Se proporcionan instrucciones detalladas de uso e instalación?

2.6 ¿Está protegido el acceso a los productos por parte de público no autorizado?

2.7 ¿Los materiales usados están etiquetados y calificados de acuerdo con las principales normativas?

2.8 ¿Los productos son regidos por la directiva ATEX si se usan en zonas peligrosas?

2.9 ¿Los productos están equipados con dispositivos de seguridad adecuados?

Responsabilidad Empresarial
3.1 ¿Está la empresa acusando a consumidores o competidores?

3.2 ¿Ha presentado alguna solicitud ilegal o inmoral?

3.3 ¿Se está usando previamente propiedad intelectual de otros?

3.4 ¿Los términos y condiciones del producto o servicio se han revisado adecuadamente?

3.5 ¿Los productos o servicios se han revisado para asegurar que no causan ningún daño?

3.6 ¿La empresa cumple con los requisitos de eficiencia energética?

3.7 ¿La empresa está cumpliendo con los requerimientos de precaución de cualquier producto?

3.8 ¿Se han supervisado los canales de distribución para evitar la infracción de la ley?

3.9 ¿La empresa toma medidas para prevenir problemas legales?