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Checklist de Auditoría de Puntos Críticos de Control by Full Audits

Librería de Checklists

ID: de3adfd9

Checklist de Auditoría de Puntos Críticos de Control

Esta checklist de auditoría tiene como finalidad proporcionar una base para los resultados e informes relacionados con la auditoría de puntos críticos de control en la industria financiera. Esta herramienta fue diseñada para ayudar a asegurar que todos los pasos necesarios se hayan cumplido para obtener una evaluación adecuada de los requisitos relacionados con la empresa. Los procesos relacionados con esta checklist se destacan como los factores clave para el control de la empresa. Esta herramienta ofrece una revisión detallada de los criterios relacionados con la gestión de los activos financieros y los riesgos asociados con estos.

Auditoría de los procesos de desarrollo

1.1 ¿Se estableció una metodología de seguimiento para los proyectos de desarrollo?

1.2 ¿Se prepararon planes de verificación de los requisitos del proyecto?

1.3 ¿Se monitorearon los avances de los proyectos?

1.4 ¿Se llevó a cabo el seguimiento y verificación adecuados de los requisitos?

1.5 ¿Se implantaron pruebas de sistemas exitosas?

1.6 ¿Se generaron informes detallados de los resultados de la prueba?

1.7 ¿Se monitorearon y supervisaron los cambios de los procesos de desarrollo?

1.8 ¿Se prepararon manuales adecuados para cada proyecto?

1.9 ¿Se documentaron todos los pasos del proyecto?

Auditoría de la seguridad de la información

2.1 ¿Se identificaron y documentaron los requisitos de seguridad para los sistemas existentes?

2.2 ¿Se implementaron adecuadamente controles de seguridad?

2.3 ¿Existe un proceso para monitorizar los sistemas de seguridad?

2.4 ¿Se han aplicado actualizaciones de parches y criptografía en el sistema?

2.5 ¿Se realizan pruebas de seguridad frecuentes?

2.6 ¿Se revisan los registros de actividad de los sistemas?

2.7 ¿Se identifican riesgos y vulnerabilidades en el sistema?

2.8 ¿Se han impuesto medidas para proteger el sistema contra los ataques externos?

2.9 ¿Se monitorean y mantienen los protocolos de seguridad?

Auditoría de control interno

3.1 ¿Se determinó la eficacia de los controles internos?

3.2 ¿Se han revisado las pruebas de existencia e integridad de los activos?

3.3 ¿Se han realizado pruebas adecuadas para determinar el cumplimiento de los controles?

3.4 ¿Se han probado las acciones de los empleados?

3.5 ¿Se hicieron pruebas de controles de seguridad?

3.6 ¿Se estableció una línea de responsabilidad administrativa adecuada?

3.7 ¿Existe un proceso para controlar los errores e informar los resultados?

3.8 ¿Se han inspeccionado los procedimientos administrativos?

3.9 ¿Se han realizado revisiones patrocinadas para garantizar un óptimo nivel de control?

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