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Checklist de Controles Administrativos by Full Audits

Librería de Checklists

ID: d7843118

Checklist de Controles Administrativos

Este checklist ofrece una guía útil para referirse a la elaboración, implementación, monitoreo y evaluación de los controles administrativo. Esta lista se simplifica en tres partes: proceso administrativo, equipo y riesgos. Los ítems establecidos por categoría permiten identificar posibles áreas de mejora en los controles administrativos de una empresa.

Proceso administrativo

1.1 ¿Se cumplen los periodos de entrega de información?

1.2 ¿Los cambios menores se realizan bajo estándares establecidos?

1.3 ¿Se realizan evaluaciones periódicas sobre la calidad de los procesos administrativos?

1.4 ¿Cumplen con los procesos legales existentes?

1.5 ¿Se mantienten registros de lo establecido en los procesos administrativos?

1.6 ¿Se realizan verificaciones sobre los procesos administrativos?

1.7 ¿Cumple con las comunicaciones internas y externas?

1.8 ¿Se tiene un mecanismo de información de manera fluida?

1.9 ¿Se mantienen los procedimientos de control interno?

1.10 ¿Se cuenta con mecanismos de autenticación?

1.11 ¿Se cuenta con procesos de auditoría?

Equipo

2.1 ¿Se mantienen los registros de los equipamientos?

2.2 ¿Se cuenta con control de acceso al equipamiento?

2.3 ¿Existen problemas de seguridad informática?

2.4 ¿Se cuenta con sistemas de copia de seguridad?

2.5 ¿Se cuenta con protocolos de gestión de empleados?

2.6 ¿Se cuenta con protocolos de gestión de terceros?

2.7 ¿La auditoría interna mide la efectividad del equipo?

2.8 ¿Se realiza seguimiento del desempeño del equipo?

2.9 ¿Se cuenta con respaldo para cubrir vacíos en el equipo?

2.10 ¿Las decisiones y responsabilidades están bien establecidas?

2.11 ¿Se cuentan con mecanismos de control para el equipo?

Riesgos

3.1 ¿Se cuenta con un marco de mitigación de riesgos?

3.2 ¿Las amenazas son identificadas y evaluadas?

3.3 ¿Se realizan simulacros para confirmar el grado de preparación?

3.4 ¿Se reconoce la existencia de múltiples riesgos?

3.5 ¿Se cuenta con cobertura de seguros?

3.6 ¿Existe un plan de contingencia?

3.7 ¿Se cuenta con un órgano de vigilancia del riesgo?

3.8 ¿Se elaboran informes de riesgo?

3.9 ¿Se hacen evaluaciones de riesgo periódicas?

3.10 ¿Se tienen protocolos de emergencia?

3.11 ¿Existen mecanismos de alerta ante incidentes de seguridad?

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