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Checklist de Auditoría Interna by Full Audits

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ID: c9f0c29c

Checklist de Auditoría Interna

Las auditorías internas son procedimientos que permiten realizar un examen detallado y exhaustivo de las operaciones de una empresa. Estas pruebas son usadas para comparar los estándares existentes en su sistema como una medida de control interno de rutina y también para asegurar que se estén cumpliendo con las directrices establecidas por leyes, reglamentos y regulaciones. Una auditoría interna puede estar dirigida a temas regulatorios, financieros, operativos, legales y de seguridad de información. Una auditoría interna estándar aborda las áreas financiera, operacional, legal, prácticas de seguridad y mejora de la calidad.

Ítems financieros

1.1 ¿Se realizan procesos de reconciliación de saldos de cuentas bancarias?

1.2 ¿Se tienen registros formales del armazenamiento de los estados financieros?

1.3 ¿Existen procedimientos escritos para la recopilación de pruebas de auditoría?

1.4 ¿Se han generado informes financieros generales precisos para los directivos?

1.5 ¿Se manejan registros financieros confiables en otros idiomas?

1.6 ¿Se tienen implementados controles internos financieros?

1.7 ¿Se proveen a los directivos informes trimestrales elaborados con acierto?

1.8 ¿Existen procedimientos para la ejecución de tareas contables?

1.9 ¿Se cuentan con controles para la autorización de transacciones bancarias?

1.10 ¿Las transacciones financieras se verifican para comprobar su exactitud?

Ítems operativos

2.1 ¿Se respetan siempre los procedimientos operativos establecidos?

2.2 ¿Se han implementado soluciones de tecnología verificadas para procesar transacciones?

2.3 ¿Las operaciones se efectúan adecuadamente dentro de los plazos establecidos?

2.4 ¿Se cuentan con vigentes los permisos y registraciones exigidas para operar?

2.5 ¿Se verifican las devoluciones y reclamos recibidos?

2.6 ¿Los miembros del equipo tienen los conocimientos necesarios para realizar sus funciones?

2.7 ¿Se mantienen documentados los sistemas de seguridad?

2.8 ¿Se tienen controles para detectar errores al procesar?

2.9 ¿Se definen claramente los roles y responsabilidades del personal?

2.10 ¿Se mantiene un registro de todos los cometidos realizados?

Ítems legales

3.1 ¿Se cuenta con los formatos legales correspondientes?

3.2 ¿Se garantiza el cumplimiento de las políticas de la empresa?

3.3 ¿Se realizan revisiones periódicas a las regulaciones de la industria?

3.4 ¿Se proporciona asesoría legal a los equipos directivos?

3.5 ¿Se revisan los documentos legales antes de presentarlos ante autoridades?

3.6 ¿Se realizan controles de seguridad de calidad en conformidad a lo exigido por la ley?

3.7 ¿Se han definido los límites y responsabilidades de la empresa sobre asuntos legales?

3.8 ¿Se efectúan procesos de verificación para descubrir fallas en la documentación?

3.9 ¿Se cuentan con procesos de evaluación para determinar si se cumplen con los compromisos legales?

3.10 ¿Se garantizan la justicia y la integridad durante los procedimientos de selección?

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