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Checklist de Inspección de Empresas by Full Audits

Librería de Checklists

ID: ac13d869

Checklist de Inspección de Empresas

Esta checklist fue creada para realizar una inspección adecuada de empresas pertenecientes a la industria de servicios financieros. Esta actividad permite detectar asuntos que pueden representar una amenaza para el negocio, como irregularidades, fraudes o problemas potenciales de eficiencia. Aunque el nivel de detalles cansa variar de una organización a otra, este listado brinda una lista general de las áreas fundamentales a considerar como parte del proceso de inspección.

Inspección de Gestión

1.1 ¿Cuáles son los procedimientos para la adquisición y almacenamiento de suministros?

1.2 ¿Cómo se supervisan la toma de decisiones y cumplimiento de los procedimientos?

1.3 ¿Los procedimientos de la empresa son adecuados para abordar amenazas potenciales a la seguridad de los activos y la información?

1.4 ¿Las políticas se mantienen al día con los cambios en la legislación, tecnología y la industria?

1.5 ¿Se está monitoreando el uso de las herramientas tecnológicas de la empresa?

1.6 ¿Las actividades de la empresa se monitorean de cerca para detectar fraudes e irregularidades?

1.7 ¿Se acatan los procedimientos administrativos para la auditoría interna y externa?

1.8 ¿La empresa cuenta con procedimientos para responder ante emergencias?

1.9 ¿Los límites de responsabilidad están claramente definidos?

Control Interno

2.1 ¿La empresa cuenta con políticas adecuadas para el desarrollo y la implantación de controles internos?

2.2 ¿Los sistemas de información se verifican con regularidad para detectar cambios o irregularidades?

2.3 ¿Las herramientas tecnológicas están adecuadamente seguras?

2.4 ¿Se resuelven las señales de advertencia o amenaza oportunamente?

2.5 ¿Los datos financieros se monitorean de manera adecuada?

2.6 ¿La información se guarda y usa de manera segura?

2.7 ¿La planeación de los flujos de efectivo está bien establecido?

2.8 ¿Las operaciones de la empresa se rigen por principios de contabilidad generalmente aceptados (CGPA)?

2.9 ¿Los procedimientos de control interno se supervisan apropiadamente para asegurar que se utilicen con regularidad?

Gobernabilidad de la Empresa

3.1 ¿Las partes interesadas se consideran al tomar decisiones estratégicas?

3.2 ¿Las actividades de la empresa cumplen con la legislación y los requerimientos regulatorios?

3.3 ¿Todas las decisiones estratégicas se consideran en una base objetiva?

3.4 ¿Cómo se establecen los controles de calidad?

3.5 ¿El procedimiento de toma de decisiones se documenta?

3.6 ¿Las salidas estratégicas se supervisan para identificar desvíos?

3.7 ¿Los mecanismos de gobierno están en línea con lo estipulado en el modelo de negocio?

3.8 ¿Las metas y los objetivos de la empresa están bien definidos?

3.9 ¿Las estructuras organizacionales son adecuadas para conducir los asuntos de la empresa?

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