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Checklist para Auditoría de Conformidad Legislativa by Full Audits

Librería de Checklists

ID: aa635b24

Checklist para Auditoría de Conformidad Legislativa

Esta checklist ayuda a identificar si una empresa financiera cumple con los diferentes requisitos legales que deben llevarse a cabo. Está dirigida a evaluar la conformidad legislativa y la eficacia en la aplicación de dichas políticas y procedimientos. Proporciona una descripción clara de los requisitos, prácticas y procedimientos del banco relacionados con la conformidad con el marco legal aplicable. Esta lista de control se realiza dentro de una evaluación de la satisfacción de la normativa vigente para los bancos y empresas financieras, lo que le permitirá asegurarse de que estén en línea con la legislación.

Procesos y Políticas Financieras

1.1 ¿El banco maneja políticas relacionadas con todos los procesos bancarios incluyendo la prevención de lavado de dinero?

1.2 ¿Cuáles son los controles que se llevan a cabo para verificar el cumplimiento con la legislación financiera?

1.3 ¿Se ha establecido un procedimiento para la presentación interna de quejas?

1.4 ¿Cómo se maneja las transacciones bancarias anormales?

1.5 ¿Cómo se manejan las transferencias bancarias internacionales?

1.6 ¿Cuáles son los protocolos en cuanto a cumplir con los requisitos del gobierno?

1.7 ¿Está el banco cumpliendo con los requisitos para la recolección de información sobre los clientes de acuerdo a la legislación vigente?

1.8 ¿Cuáles son los procedimientos para asegurarse de que todos los productos y servicios bancarios cumplen con los requisitos legales?

1.9 ¿Cómo se lleva a cabo el control de las transacciones a través de la información de terceros?

Monitoreo Interno y Externo

2.1 ¿Se realiza una vigilancia continua de los esfuerzos de cumplimiento?

2.2 ¿Se realizan controles para identificar los riesgos asociados con la legislación?

2.3 ¿Existe una base de datos para ser usada para el seguimiento y verificación de advertencias sobre las actividades financieras?

2.4 ¿Cuáles son los procesos a seguir en caso de que se deba realizar una auditoría de conformidad?

2.5 ¿Existen procedimientos para alertar cuando se hayan violado las reglas establecidas?

2.6 ¿Existen procesos para asegurarse de que se realicen auditorías regulares?

2.7 ¿Cómo se lleva a cabo el monitoreo externo de la operación?

2.8 ¿Se proporciona una información suficiente para llevar a cabo auditorías de conformidad?

Control Interno

3.1 ¿Cuáles son los procesos y controles para verificar la identidad de los clientes?

3.2 ¿Se están proveyendo informes suficientes al departamento de cumplimiento?

3.3 ¿Cómo se manejan los conflictos de intereses y la información privilegiada?

3.4 ¿Cuáles son los procedimientos establecidos para asegurar la seguridad del sistema?

3.5 ¿Existe una supervisión constante de los empleados para garantizar que estén en cumplimiento con la legislación?

3.6 ¿Cómo se aborda el tema de la discrecionalidad en el departamento de cumplimiento?

3.7 ¿Cómo se maneja el uso indebido o irregular de fondos?

3.8 ¿Cómo se registran los documentos de conformidad con la legislación para su posterior verificación?

3.9 ¿Se ha realizado una análisis para determinar si se cumplen los requisitos legales?

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