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Checklist para Auditoría de Puntos Críticos de Control by Full Audits

Librería de Checklists

ID: 7705ece2

Checklist para Auditoría de Puntos Críticos de Control

Un punto crítico de control (CPO, por sus siglas en Inglés) es un proceso crítico en el sistema financiero de una corporación, diseñado para garantizar que se comporte de una manera específica y para identificar la conducta no deseada. Esta lista de verificación ayudará a auditar los CPO para mejorar la precisión de todo el proceso financiero. Los auditores evalúan si los controles internos son adecuados para la finalidad del CPO, su ejecución, así como sus resultados a través de evaluaciones completas.

Inventario

1.1 Se han identificado todos los CPOs internos?

1.2 La descripción detallada de cada CPO es clara?

1.3 Se tienen documentados los requerimientos de CPOs?

1.4 Se realiza un seguimiento unificado de todos los CPOs?

1.5 Se ha identificado y se almacenan los CPOs en una lista compartida para toda la organización?

1.6 Existe una lista de los CPOs actualizados?

1.7 Se realizan revisiones regulares de los CPOs?

1.8 Se supervisan los impactos de otras áreas de la organización en cada CPO?

1.9 Se tienen las condiciones para iniciar CPOs al mismo tiempo?

Evaluación

2.1 Se documentan todas las evaluaciones hechas en cada CPO?

2.2 Se realizan evaluaciones prueba de los CPOs?

2.3 Se ha documentado la salida de cada CPO y sus resultados?

2.4 Se está monitoreando permanentemente la efectividad de los CPOs?

2.5 Se realizan evaluaciones regulares de los CPOs?

2.6 Se forman equipos o se proponen mejoras para remediar cualquier falla en los CPOs?

2.7 Está documentado cuando se usa el CPO, quién lo usa y para qué?

2.8 Se mantienen documentados los informes de las auditorías a los CPOs?

2.9 Existe evidencia clara de que los CPOs cumplen con sus objetivos?

Actualización

3.1 Los CPOs se actualizan cuando se implementan cambios en la empresa?

3.2 Los CPOs se ajustan para atender a los requerimientos reglamentarios cambiantes?

3.3 Se están llevando implementando mejoras a los CPOs?

3.4 Se revisan los documentos de CPOs para verificar que Sean revisados en la fecha de vencimiento?

3.5 Se están evaluando nuevos CPOs para reducir el riesgo y mejorar la eficiencia?

3.6 Se está documentando toda la historia de los CPOs, incluyendo los cambios accordados?

3.7 Se están implementando controles adicionales en cada CPO?

3.8 Se está identificando cualquier vulnerabilidad en los CPOs?

3.9 Se revisan los CPOs antes de que se ejecuten?

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