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Checklist para la Auditoría de Conformidad Legislativa by Full Audits

Librería de Checklists

ID: 64544b61

Checklist para la Auditoría de Conformidad Legislativa

Esta checklist se ha hecho para ayudar a los stakeholders de la industria financiera a comprobar la conformidad de sus operaciones de conformidad con las regulaciones gubernamentales. Esta guía se compone de un detallado proceso de revisión que cubre todos los aspectos del cumplimiento, desde el control interno hasta los mecanismos de seguimiento y auditoría externa. Esto asegura que usted toma las medidas necesarias para asegurar la conformidad con la ley y evitar cualquier sanciones y consecuencias legales.

Plan de Acción y Seguimiento Interno

1.1 ¿Se han implementado adecuadamente procedimientos para el control interno?

1.2 ¿Se realizan frecuentemente auditorías internas para asegurar el cumplimiento de los requisitos reglamentarios?

1.3 ¿Se lleva un registro de todas las auditorías del cumplimiento de normas?

1.4 ¿Se han desarrollado planes de acción basados en los resultados de la auditoría?

1.5 ¿Se envían informes periódicos a la junta de revisión relacionados con el cumplimiento reglamentario?

1.6 ¿Se toman las medidas pertinentes para remediar cualquier vulnerabilidad identificada?

1.7 ¿Es el personal debidamente capacitado en las mejores prácticas de cumplimiento?

1.8 ¿Existe un sistema de notificación para informar cualquier cambio reglamentario?

1.9 ¿Se planifican reuniones con la autoridad reguladora para discutir los cambios reglamentarios?

Mecanismos de supervisión externa

2.1 ¿Se realizan auditorías externas como parte del proceso de control de cumplimiento?

2.2 ¿Está organizada correctamente la supervisión externa del cumplimiento?

2.3 ¿Se toman medidas para asegurar la confidencialidad y seguridad de los datos?

2.4 ¿Existen procedimientos para la solución de reclamaciones y denuncias?

2.5 ¿Se asegura el desempeño por parte de los proveedores externos de cumplimiento?

2.6 ¿Se utilizan controles internos y externos para monitorear el cumplimiento?

2.7 ¿Se cuentan con acuerdos formales con los auditores externos?

2.8 ¿Se han establecido mecanismos de control para garantizar el cumplimiento de las políticas de cumplimiento?

2.9 ¿Se asegura que los informes de resultados sean comprensibles y reconocibles por los auditores externos?

Mecanismos de vigilancia regulatoria

3.1 ¿Está el personal preparado para responder a los requisitos regulatorios?

3.2 ¿Se identifican las amenazas regulatorias y se entienden los riesgos relacionados?

3.3 ¿Está el personal al tanto de cualquier cambio relacionado con la legislación?

3.4 ¿Están definidos los mecanismos de reacción ante una investigación regulatoria?

3.5 ¿Existen proveedores externos indicados para revisar los productos financieros ofrecidos?

3.6 ¿Está el personal al tanto de los requisitos para la documentación requerida por regulatorios?

3.7 ¿Se comprende la responsabilidad de asegurar el cumplimiento que se imparte desde la junta directiva?

3.8 ¿Se comprueban las facturas de los proveedores al tiempo que se minimizan los riesgos regulatorios?

3.9 ¿Es el personal consciente de filtrar la información sobre la organización a terceros?

3.10 ¿Se aplican los protocolos develados por la legislación en materia de transparencia?

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