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Checklist de Auditoría de Puntos Críticos de Control by Full Audits

Librería de Checklists

ID: 4f7f75a7

Checklist de Auditoría de Puntos Críticos de Control

Esta checklist se ha preparado con el objetivo de ayudar a los auditores a revisar los puntos críticos de control de la industria financiera. Esta checklist incluye preguntas para cada área relevante, incluyendo registros, seguridad, procesos, adherencia a la ley y otros asuntos relacionados con los puntos críticos de control requeridos. Estas preguntas servirán como guía para evaluar si la organización cumple con los estándares requeridos para la industria y contribuirán a la efectividad general del proceso de auditoría.

Evaluación de registros

1.1 ¿Se documentan las operaciones financieras relevantes?

1.2 ¿Los registros son exactos y completos?

1.3 ¿Los procedimientos de registro son cumplidos?

1.4 ¿Se toma la evidencia adecuada para todos los registros?

1.5 ¿La empresa mantiene audit trails para todas las operaciones?

1.6 ¿Los registros contienen detalles críticos, incluyendo horas, días, datos contables, etc.?

1.7 ¿Se han establecido mecanismos para recopilar información confiable?

1.8 ¿Se documenta y mantiene información sobre los cambios realizados en los registros?

1.9 ¿Los períodos de tiempo entre actualizaciones de los registros son aceptables?

Evaluación de seguridad

2.1 ¿La empresa proporciona niveles adecuados de protección de datos sensibles?

2.2 ¿Se implementan los procesos adecuados para administrar el acceso a los datos?

2.3 ¿Se proporciona una solución segura para el almacenamiento y el respaldo de información?

2.4 ¿La empresa se permite compartir datos externamente? Si es así, ¿hay un mecanismo de seguridad para ello?

2.5 ¿Las medidas de seguridad protection impuestas por la organización son suficientes?

2.6 ¿Se detectan, investigan y registran los intentos de violación de seguridad?

2.7 ¿Los procedimientos de verificación garantizan que los datos sean accesibles sólo a las personas autorizadas?

2.8 ¿Las contraseñas son únicas y se cambian regularmente?

2.9 ¿Hay procedimientos formales para garantizar la privacidad de los datos?

Evaluación de procesos de cumplimiento

3.1 ¿La empresa cumple con todas las leyes y regulaciones aplicables?

3.2 ¿Se cumple con lo estipulado en los acuerdos y contratos?

3.3 ¿Los procesos de cumplimiento se revisan, auditorían y actualizan con regularidad?

3.4 ¿Los riesgos de cumplimiento se abordan proactivamente?

3.5 ¿Los equipos de cumplimiento y de auditoría informan directamente al consejo de administración?

3.6 ¿La empresa cuenta con mecanismos para informar problemas de cumplimiento?

3.7 ¿Los informes de cumplimiento periódicos incluyen todas las áreas relevantes?

3.8 ¿Se cumplen todos los procedimientos internos y externos relacionados con el cumplimiento?

3.9 ¿La empresa implementa y supervisa los programas de cumplimiento?

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