CAPACITACIÓN GENERAL DE NUESTRO SOFTWARE, PARTICIPE DE NUESTRO WEBINAR GRATUITO SEMANAL

*Certificado de participación y grabación de libre acceso posterior. Duración, 1 hora.

Days

Hours

Minutes

Seconds

Checklist de Auditoría Interna by Full Audits

Librería de Checklists

ID: 4939c6ef

Checklist de Auditoría Interna

La auditoría interna es un proceso que revisa la eficacia general de los controles internos, utilizado para asegurar la%confiabilidadyexactitud de los datos financieros y la eficiencia de las operaciones de la empresa. Esta lista de verificación es una herramienta útil para los auditores internos ya que proporciona una lista completa y detallada de los temas a los que debe prestar atención durante una auditoría interna.

Gestión de recursos humanos

1.1 ¿Las responsabilidades del personal tienen una descripción clara?

1.2 ¿El gobierno y responsabilidades está documentado y reciben la atención adecuada?

1.3 ¿Se ha aplicado una selección adecuada de los empleados?

1.4 ¿Las normas de higiene y seguridad cumplen con las regulaciones vigentes?

1.5 ¿Se ha establecido una periodicidad para el control de las vacaciones?

1.6 ¿Los empleados reciben una capacitación adecuada?

1.7 ¿Existe un sistema para procesar el pago de nómina a tiempo?

1.8 ¿Se ha implementado algún sistema para la evaluación del rendimiento del personal?

1.9 ¿Se han tomado medidas para evitar cualquier conflicto de intereses?

Control de documentos

2.1 ¿Existe un sistema eficaz para el almacenamiento de documentos?

2.2 ¿Se supervisa la documentación adecuadamente?

2.3 ¿Se mantienen registros y documentos que muestren la transparencia de los negocios?

2.4 ¿Las facturas se registran y procesan adecuadamente?

2.5 ¿Las facturaciones se verifican antes de ser emitidas?

2.6 ¿Los documentos están etiquetados y almacenados adecuadamente?

2.7 ¿Todos los documentos se guardan y mantienen de acuerdo con la ley?

2.8 ¿Los documentos se están revisando para asegurar que no tengan errores?

Riesgo financiero

3.1 ¿Se han identificado todos los riesgos financieros?

3.2 ¿Se han implementado los controles adecuados para prevenir el riesgo financiero?

3.3 ¿Se están monitoreando los acuerdos de financiamiento comercial?

3.4 ¿Está claro el comportamiento de los precios de los productos y servicios?

3.5 ¿Se han identificado todos los riesgos de crédito fundamentales?

3.6 ¿Existen estándares para las prácticas de contabilidad adecuados?

3.7 ¿Se están realizando análisis periódicos de los estados financieros?

3.8 ¿Se comprueban las transacciones con terceros?

3.9 ¿Se están realizando pruebas de auditoría de forma regular?

Copyright © 2021 FullAudits.
All Rights Reserved.

Términos y condiciones

Políticas de privacidad

Políticas de cookies

Contáctanos

Siguenos en redes

Full Audits Newsletter

Suscríbete a nuestro newsletter y accede a contenido relevante para tu negocio.

Planes de acción e incidencias

Dashboard y analíticas

Trabajo en equipo