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Checklist de Auditoría de Conformidad Legislativa by Full Audits

Librería de Checklists

ID: 462ecf23

Checklist de Auditoría de Conformidad Legislativa

Esta checklist es una herramienta para el proceso de auditoría de conformidad legislativa. El objetivo primario consiste en garantizar que el negocio o empresa esté funcionando de manera continua de acuerdo con los estándares legales y comerciales vigentes. Para esto, se realizará una verificación de los controles organizacionales, la identificación de posibles riesgos, su evaluación y la estructura para la toma de decisiones. Los controles implementados se evaluarán en función de la documentación proporcionada para asegurarse de que estén al día. Además, esta checklist permitirá al auditor detectar los puntos débiles del procedimiento y mejorar los controles y dosificar los riesgos.

Legislación

1.1 ¿Están los documentos internos acordes con la legislación vigente?

1.2 ¿Se verifica periódicamente y con frecuencia la documentación y la legislación vigente?

1.3 ¿Se notifican oportunamente las actualizaciones o cambios en los reglamentos?

1.4 ¿Las comunicaciones y los documentos legales cumplen con los requisitos de ley?

1.5 ¿Los empleados están capacitados para conocer las leyes?

1.6 ¿Se verifican y documentan los controles establecidos para cumplir con la legislación?

1.7 ¿Se tienen registros de procesos que sean acordes a la legislación?

1.8 ¿Se revisan regularmente los reglamentos?

1.9 ¿Se realizan auditorías para medir el grado de cumplimiento de la legislación?

Controles Internos

2.1 ¿Existe un mecanismo de control interno para la aplicación, el seguimiento y la documentación de los reglamentos?

2.2 ¿Se implementan controles para garantizar el cumplimiento legal en todos los niveles?

2.3 ¿Se incorporan controles internos para asegurar la observancia y cumplimiento de la legislación vigente?

2.4 ¿Se han aprobado procedimientos específicos para cumplir con los parámetros legales ordenados por la autoridad?

2.5 ¿Todas las instalaciones cumplen con las normas ambientales?

2.6 ¿Se mantienen documentos para asistir al cumplimiento de la legislación?

2.7 ¿Se documentan y verifican los informes de los procedimientos periódicos?

2.8 ¿Se verifica si los controles creados cumplen con los estándares legales?

2.9 ¿Se revisan y actualizan los procedimientos internos acorde a la legislación vigente?

Gestión de Riesgo

3.1 ¿Se detectan los riesgos y amenazas que pueden afectar el cumplimiento de la legislación?

3.2 ¿Se tienen procedimientos para el manejo de los riesgos?

3.3 ¿Existen mecanismos para evaluar y documentar los riesgos relacionados con la conformidad?

3.4 ¿Se tienen reglas de seguridad para proteger los documentos sujetos a la legislación?

3.5 ¿Los programas de prevención de delitos están alineados con la legislación vigente?

3.6 ¿Se adoptan medidas para minimizar los riesgos?

3.7 ¿Se revisan los procedimientos de auditoría interna antes de la ejecución de cualquier cambio?

3.8 ¿Se establecen controles para salvaguardar los informes oficiales?

3.9 ¿Existe un procedimiento para recopilar la evidencia necesaria en caso de una auditoría?

3.10 ¿Se planifican y realizan pruebas de conformidad para verificar el cumplimiento legal?

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