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Checklist de Auditoría Interna by Full Audits

Librería de Checklists

ID: 3a719a95

Checklist de Auditoría Interna

La auditoría interna es una herramienta indispensable para asegurar el cumplimiento de las políticas de gobierno corporativo y los procedimientos de control. Esta checklist provee el marco esencial para implementar una auditoría interna eficaz que satisfaga todos los estándares de calidad exigidos, abarcando todos los aspectos básicos del proceso. Estas preguntas se dividen en evaluación, seguimiento y mejora.

Evaluación:

1.1 ¿Los objetivos del proceso están definidos?

1.2 ¿Se ha determinado cuáles son las fuentes clave de información?

1.3 ¿El personal encargado ha sido calificado para llevar a cabo la auditoría?

1.4 ¿Existe una planificación para las actividades que se llevarán a cabo?

1.5 ¿La documentación de auditoría se identifica, registra y mantiene?

1.6 ¿Se han determinado las responsabilidades del equipo directivo en relación con el proceso de auditoría?

1.7 ¿Se ha identificado el personal responsable del proceso de auditoría?

1.8 ¿Cuáles son los procedimientos de seguridad establecidos para velar por la confidencialidad de los datos recopilados?

1.9 ¿Cuáles son los métodos, herramientas y técnicas utilizadas para llevar a cabo la auditoría?

Seguimiento:

2.1 ¿Se han cumplido los plazos previstos en el plan de auditoría?

2.2 ¿Las recomendaciones especificadas en la auditoría se han llevado a cabo?

2.3 ¿Se están realizando análisis de partes interesadas para mejorar el proceso?

2.4 ¿Existen procesos para medir el rendimiento, la eficacia y el cumplimiento de objetivos?

2.5 ¿Se detectan desviaciones entre planes y resultados?

2.6 ¿Se han establecido límites de control?

2.7 ¿Se están utilizando análisis de datos para mejorar el rendimiento?

2.8 ¿Las auditorías están alineadas con los objetivos estratégicos, procesos y procedimientos?

2.9 ¿Las auditorías son pertinentes, adecuadas y oportunas?

Mejora:

3.1 ¿Cómo se están implementando las mejoras recomendadas durante la revisión?

3.2 ¿Las acciones correctivas establecidas han mejorado los resultados?

3.3 ¿Se están utilizando enfoques sistemáticos y racionales para mejorar el rendimiento?

3.4 ¿Ocurren modificaciones inesperadas o imprevistas durante el proceso?

3.5 ¿Se están implementando estándares de calidad para garantizar el cumplimiento de los objetivos?

3.6 ¿Existe un mecanismo para evaluar la eficiencia y la eficacia de las soluciones propuestas?

3.7 ¿Se están realizando investigaciones de causa raíz para identificar procesos ineficientes?

3.8 ¿Cuáles son las barreras para la implementación de mejoras?

3.9 ¿Se están revisando los procesos existentes para mejorar la eficiencia?

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