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Checklist para Auditoría de Conformidad Legislativa by Full Audits

Librería de Checklists

ID: 38d009b9

Checklist para Auditoría de Conformidad Legislativa

Esta checklist es muy importante para verificar que una empresa, emprendimiento o proyecto se esté llevando a cabo conforme a los requisitos legales y administrativos vigentes. Esta auditoría permite determinar si la empresa ha completado todos los trámites y documentos necessarios para cumplir con los requerimientos legales. Además, se debe verificar si la empresa cumple con las normas de la industria correspondiente, así como con los códigos de seguridad y responsabilidad social.

Verificación del estatus legal y administrativo

1.1 ¿La empresa está inscrita en el Registro Nacional?

1.2 ¿Cuáles son sus códigos fiscales y contables actualmente vigentes?

1.3 ¿Cuál es el estatus actual de los documentos de permisos de construcción y licencias?

1.4 ¿La empresa cuenta con permisos laborales y ambientales preventivos?

1.5 ¿La empresa cuenta con un seguro de trabajo vigente?

1.6 ¿La empresa se encuentra dentro de los esquemas y registros certificados de acuerdo al Código Seguridad Social?

1.7 ¿La empresa autoriza la habilitación de todos los sistemas informáticos de manera segura?

1.8 ¿Se verifica y actualizan periódicamente los archivos electrónicos?

1.9 ¿Se registran los documentos financieros y legales correspondientes?

1.10 ¿Se han establecido los sistemas de seguimiento de documentos requeridos por el Ministerio de Trabajo?

Verificación de cumplimiento de normas

2.1 ¿La empresa cumple con las normas vigentes para la industria?

2.2 ¿Los aportes al sistema financiero se realizan de forma regular?

2.3 ¿Los salarios, vacaciones, bonos y cesantías de los trabajadores se pagan responsablemente?

2.4 ¿Está vigente la condiciones para la negociación colectiva?

2.5 ¿Se realizan cálculos acertados de la tasa de recargo de IVA?

2.6 ¿Las comunicaciones para el control y seguimiento de contratos están contempladas dentro de la legislación?

2.7 ¿Se cuenta con el soporte legal necesario para el tratamiento de información confidencial?

2.8 ¿Las actividades de la empresa son compatibles con la Ley de Protección de Datos?

2.9 ¿Se ajustan a los requisitos de cumplimiento de la Ley Antilavado de Dinero?

Verificación de cumplimiento de normas de seguridad y responsabilidad social

3.1 ¿La infraestructura de la empresa cumple con todas las normas de seguridad?

3.2 ¿Se cuenta con un programa de seguridad que esté auditado periódicamente?

3.3 ¿Se verifica el cumplimiento de las normas de prevención de riesgos laborales?

3.4 ¿Existe un plan de seguridad para funciones específicas?

3.5 ¿Los trabajadores tienen el permiso necesario para manejar herramientas puestas a su disposición?

3.6 ¿Las actividades de la empresa respetan los derechos humanos?

3.7 ¿Los trabajadores reciben el respaldo necesario para desempeñar sus tareas de forma responsable?

3.8 ¿Están disponibles todos los artsículos necesarios para el cumplimiento de la Responsabilidad Social?

3.9 ¿Están establecidos los mecanismos para el reclutamiento de nuevos trabajadores?

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