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Checklist de Auditoría del Proveedor by Full Audits

Librería de Checklists

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Checklist de Auditoría del Proveedor

Este checklist contiene los puntos más importantes para la elaboración de un informe de auditoría del proveedor. Se recomienda hacer una evaluación minuciosa de la información presentada por el proveedor, ya sea documental o verbal. Las preguntas deben ser específicas para reunir los elementos necesarios para el informe de auditoría. Cubre desde la cultura de la empresa hasta que prácticas sigue el proveedor para cumplir con los requisitos legales.

Información de la empresa

1.1 ¿Cuánto tiempo lleva la empresa trabajando?

1.2 ¿Qué tipo de certificaciones poseen?

1.3 ¿Cuáles son los procedimientos de seguridad?

1.4 ¿El proveedor cumple con todos los requisitos legales?

1.5 ¿Cuáles son las prácticas comerciales del proveedor?

1.6 ¿Tiene algún sistema de control interno pertinente para el trabajo?

1.7 ¿Cómo se documentan los procesos internos?

1.8 ¿Cómo se manejan los cargos sociales?

1.9 ¿Cómo es el proceso de reclutamiento?

1.10 ¿Qué tipo de seguros tienen?

1.11 ¿Cómo se mide la confiabilidad del proveedor?

Información financiera

2.1 ¿Cuáles son los estados financieros recientes?

2.2 ¿Registran los activos propios de la empresa?

2.3 ¿Realizan algún tipo de análisis de rentabilidad?

2.4 ¿Llevan un control de los gastos?

2.5 ¿Tiene algún sistema de contabilidad externo?

2.6 ¿Qué método de contabilidad se utiliza?

2.7 ¿Se utilizan sistemas de auditoría externa?

2.8 ¿Cuáles son los estados financieros más recientes?

2.9 ¿Se cuenta con un sistema para controlar el flujo de efectivo?

2.10 ¿Las ganancias son proporcionales a la cantidad invertida?

2.11 ¿Cómo se lleva el control de impuestos y deudas pendientes?

Información documental

3.1 ¿Existsen certificaciones específicas para este trabajo?

3.2 ¿Cuáles son los documentos específicos de la empresa?

3.3 ¿Qué información específica se necesita para validar la identidad del proveedor?

3.4 ¿Existe algún documento específico para la verificación de la información?

3.5 ¿Qué medidas de seguridad se deben aplicar para cumplir con las recomendaciones de auditoría?

3.6 ¿Qué documentación se debe revisar como parte de la auditoría?

3.7 ¿Qué información está disponible para corroborar la exactitud de los datos?

3.8 ¿Qué documentación se debe verificar para asegurar que el proveedor está cumpliendo con todas las leyes?

3.9 ¿Qué documentación debe presentarse para garantizar la legitimidad de los datos?

3.10 ¿Qué documentos necesitan firmarse para acreditar la información?

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