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Checklist de Controles Administrativos by Full Audits

Librería de Checklists

ID: 25f96b06

Checklist de Controles Administrativos

Los controles administrativos buscan establecer políticas, procedimientos y acciones para mantener la estabilidad de la empresa. Evaluar de forma continua estos controles es una forma de prevenir errores y riesgos. Esta checklist cubre las áreas clave de controles administrativos relacionados con la gestión de empresas.

Responsabilidades Gerenciales

1.1 ¿Existe un marco de información preciso y un organigrama actualizado?

1.2 ¿Cuáles son las funciones y responsabilidades de los cargos directivos?

1.3 ¿Existen procedimientos establecidos de delegación de poderes?

1.4 ¿Los cargos directivos han recibido los manuales de gestión necesarios?

1.5 ¿Existe un sistema para valorar la eficiencia de los cargos directivos?

1.6 ¿Los cargos directivos sean apropiados para la empresa?

1.7 ¿Los cargos directivos están motivados para el desarrollo del negocio?

1.8 ¿Se han realizado mediciones y auditorías para verificar el correcto seguimiento de la política de la empresa?

1.9 ¿Las decisiones estratégicas se discuten entre todos los cargos directivos?

Organización Interna

2.1 ¿Existe un procedimiento estandarizado para la toma de decisiones?

2.2 ¿Existe una política práctica para la gestión de recursos humanos?

2.3 ¿Existen documentos computarizados para el seguimiento de la producción?

2.4 ¿Existen manuales de instrucciones y/o manuales técnicos disponibles?

2.5 ¿Existe un sistema para legalizar y documentar los procesos?

2.6 ¿La empresa ha firmado un contrato con bancos, agencias y empresas de seguros?

2.7 ¿Existe un procedimiento de selección y contratación de proveedores y clientes?

2.8 ¿Existen controles en el inventario para seguir el movimiento de los bienes?

2.9 ¿Existen sistemas de computación para el control de la producción?

Respuesta a Riesgos

3.1 ¿El equipo directivo considera y toma en cuenta las amenazas y oportunidades?

3.2 ¿Existen modelos para evaluar la seguridad de la empresa?

3.3 ¿Los cambios en la política gubernamental son estudiados para identificar los posibles afectos?

3.4 ¿Existen modelos para seguir la salud y el entorno de la empresa?

3.5 ¿Existen planes de respuesta para emergencias para prevenir pérdidas?

3.6 ¿Existen procedimientos estandarizados para monitorear la seguridad de la información?

3.7 ¿Los controles tienen modelos para medir la eficiencia en el seguimiento?

3.8 ¿Existen manuales de referencia para la gestión del cambio?

3.9 ¿Existen unidades de evaluación de riesgos para verificar el seguimiento de la política?

3.10 ¿Existen sistemas para monitorear la operación a largo plazo?

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