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Checklist – Lista de verificación de preparación para ISO 45001

Esta lista de verificación de preparación de ISO 45001 puede ayudarlo a identificar áreas de su negocio que requieren más trabajo antes de su certificación de auditoría externa ISO 45001.

Contexto de la organización

1.1 ¿Cuestiones externas e internas, relevantes para su propósito y que afectan su capacidad para lograr los resultados previstos de su SG de SST?


1.2 ¿Otras partes interesadas, además de los trabajadores, que sean relevantes para el SG de SST?


1.3 ¿Las necesidades y expectativas relevantes (es decir, los requisitos) de los trabajadores y otras partes interesadas?


1.4 ¿Cuáles de estas necesidades y expectativas son o podrían convertirse en requisitos legales aplicables y otros requisitos?

Determinación del alcance del SG de SST

2.1 ¿Ha determinado los límites y la aplicabilidad del SG de SST para establecer el alcance?


2.2 ¿Ha considerado las cuestiones externas e internas y ha tenido en cuenta estos requisitos?


2.3 ¿Se han tenido en cuenta las actividades relacionadas con el trabajo previstas o realizadas?


2.4 ¿Hizo disponible el alcance como información documentada?

Liderazgo y participación de los trabajadores

3.1 ¿Demostrar liderazgo y compromiso con respecto al SG de SST?


3.2 ¿Se asegura de que la política y los objetivos de S y SO estén establecidos y sean compatibles con la dirección estratégica de la organización?


3.3 ¿Asegurar la integración de los procesos y requisitos de SG de SST en los procesos comerciales de su organización?


3.4 ¿Comunicar la importancia de una gestión eficaz de la SST y de cumplir con los requisitos de SG de la SST?


3.5 ¿Se asegura de que el SG de SST logre los resultados previstos?


3.6 ¿Dirige y apoya a los trabajadores para que contribuyan a la eficacia del SG de S y SO?


3.7 ¿Garantizar y promover la mejora continua?


3.8 ¿Apoyar otros roles gerenciales relevantes para demostrar su liderazgo en lo que se refiere a sus áreas de responsabilidad?


3.9 ¿Desarrollar, liderar y promover una cultura en la organización que apoye el SG de SST?


3.10 ¿Protege a los trabajadores de represalias cuando reportan incidentes, peligros, riesgos y oportunidades?


3.11 ¿Establecer e implementar un proceso(s) para la consulta y participación de los trabajadores?

Política de S y SO

4.1 ¿Incluye un compromiso de proporcionar condiciones de trabajo seguras y saludables para la prevención de lesiones relacionadas con el trabajo?


4.2 ¿Incluye un compromiso para eliminar los peligros y reducir los riesgos de S y SO?


4.3 ¿Incluye un compromiso de consulta y participación de los trabajadores y, en su caso, de los representantes de los trabajadores?

Roles organizacionales, responsabilidades, rendición de cuentas y autoridades

5.1 ¿Se asegura de que las responsabilidades, responsabilidades y autoridades para los roles relevantes dentro del sistema de gestión de S y SO se asignen y comuniquen a todos los niveles dentro de la organización y se mantengan como información documentada?


5.2 ¿Asignar la responsabilidad y la autoridad para garantizar que el sistema de gestión de S y SO se ajuste a los requisitos de la norma ISO 45001?


5.3 ¿Informe sobre el desempeño del sistema de gestión de S y SO?

Consulta y participación de los trabajadores

6.1 ¿Su organización establece, implementa y mantiene procesos de consulta y participación de los trabajadores en todos los niveles y funciones aplicables y, donde existan, representantes de los trabajadores en el desarrollo, planificación, implementación, evaluación y acciones de mejora del sistema de gestión de S y SO?


6.2 ¿Proporcionar mecanismos, tiempo, capacitación y recursos necesarios para la participación?


6.3 ¿Proporciona acceso oportuno a información clara, comprensible y relevante sobre el sistema de gestión de S y SO?


6.4 ¿Determinar y eliminar obstáculos o barreras a la participación y minimizar aquellos que no se pueden eliminar?


6.5 ¿Determinar las necesidades y expectativas de las partes interesadas?


6.6 ¿Establecer la política de S y SO?


6.7 ¿Asignar roles organizacionales, responsabilidades, responsabilidades y autoridades según corresponda?


6.8 ¿Determinar cómo cumplir con los requisitos legales y otros requisitos?


6.9 ¿Establecer objetivos de S y SO y planificar para lograrlos?


6.10 ¿Determinar los controles aplicables para la subcontratación, la adquisición y los contratistas?


6.11 ¿Determinar qué necesita ser monitoreado, medido y evaluado?


6.12 ¿Planifica, establece, implementa y mantiene un programa de auditoría?


6.13 ¿Garantizar la mejora continua?


6.14 ¿Determinar los mecanismos para su consulta y participación?


6.15 ¿Identificación de peligros y evaluación de riesgos y oportunidades?


6.16 ¿Acciones para eliminar los peligros y reducir los riesgos de S y SO?


6.17 ¿Identificación de requisitos de competencia, necesidades de formación, formación y evaluación de la formación?


6.18 ¿Determinar qué se debe comunicar y cómo se hará?


6.19 ¿Determinar las medidas de control y su aplicación y uso efectivos?


6.20 ¿Investigando incidentes y no conformidades y determinando acciones correctivas?

Planificación del sistema de gestión de S y SO

7.1 ¿Garantiza que el MS de S y SO puede lograr los resultados previstos?


7.2 ¿Prevenir o reducir los efectos no deseados?


7.3 lograr la mejora continua?


7.4 ¿Abordar riesgos y oportunidades?


7.5 ¿Aborda los requisitos legales aplicables y otros requisitos?


7.6 ¿Prepararse y responder a situaciones de emergencia?


7.7 ¿Integrar e implementar las acciones en sus procesos de MS OH&S u otros procesos comerciales?


7.8 ¿Evaluar la efectividad de estas acciones?

Objetivos de S y SO y planificación para alcanzarlos

8.1 ¿Ha establecido su organización objetivos de S y SO en funciones y niveles relevantes para mantener y mejorar el sistema de gestión de S y SO y su desempeño?


8.2 ¿Consistente con la política de OH&S?


8.3 ¿Medibles, si es practicable o capaz de evaluar el desempeño?


8.4 ¿Monitoreado?


8.5 ¿Comunicado?


8.6 ¿Actualizado según corresponda?


8.7 ¿Requisitos aplicables?


8.8 ¿Los resultados de la evaluación de riesgos y oportunidades?


8.9 ¿Los resultados de la consulta con los trabajadores y, cuando existan, representantes de los trabajadores?

Apoyo

9.1 ¿Se asegura su organización de que los trabajadores sean competentes (incluida la capacidad de identificar peligros) sobre la base de una educación, iniciación, formación o experiencia adecuadas?


9.2 ¿La política de S y SO y los objetivos de S y SO?


9.3 ¿Su contribución a la eficacia del SG de S y SO, incluidos los beneficios de un mejor desempeño en S y SO?


9.4 ¿La capacidad de retirarse de situaciones laborales que consideren que presentan un peligro inminente para su vida o su salud, así como las disposiciones para protegerlos de consecuencias indebidas por hacerlo?

Información y comunicación

10.1 ¿Ha establecido, implementado y mantenido su organización los procesos necesarios para las comunicaciones internas y externas relevantes para el sistema de gestión de S y SO?


10.1 Con respecto a sus aspectos ambientales y sistema de gestión ambiental, ¿la organización ha establecido y mantenido procedimientos para asegurar: La comunicación interna entre los distintos niveles y funciones de la organización? ¿Recepción, documentación y respuesta adecuadas a la comunicación relevante de los interesados ​​externos paridades?


10.2 ¿Sobre qué se comunicará?


10.3 ¿Cuándo comunicar?


10.4 ¿Con quién comunicarse?


10.5 ¿Cómo comunicarse?


10.6 ¿Se asegura de que sus procesos de comunicación permitan a los trabajadores contribuir a la mejora continua?

Planificación y control de operaciones

11.1 ¿La organización ha establecido, implementado y mantenido arreglos efectivos para comunicarse con el personal sobre temas que tienen un impacto en la inocuidad de los alimentos?


11.2 ¿Mantiene y retiene información documentada en la medida necesaria para tener la confianza de que los procesos se han llevado a cabo según lo planeado?


11.3 En los lugares de trabajo con múltiples empleadores, ¿ha implementado la organización un proceso para coordinar las partes relevantes del SG de SST con otras organizaciones?

Gestión del cambio

12.1 ¿Su organización revisa las consecuencias de los cambios no deseados y toma medidas para mitigar cualquier efecto adverso, según sea necesario?

Obtención

13.1 ¿Ha establecido, implementado y mantenido su organización uno o varios procesos para controlar las adquisiciones y los servicios a fin de garantizar su conformidad con el SG de SST?

Contratistas

14.1 ¿Actividades y operaciones de los contratistas que impactan a la organización?


14.2 ¿Actividades y operaciones de la organización que impactan a los contratistas?


14.3 ¿Las actividades y operaciones de los contratistas que impactan a otras partes interesadas en el lugar de trabajo?


14.4 ¿Se ha asegurado la organización de que los contratistas y sus trabajadores cumplan con los requisitos de su SG de SST?


14.5 ¿Los procesos de adquisición de la organización definen y aplican criterios de S y SO para la selección de contratistas?

Subcontratación

15.1 ¿Se ha asegurado su organización de que se controlen las funciones y los procesos subcontratados?


15.2 ¿Se ha asegurado su organización de que sus arreglos de subcontratación sean consistentes con los requisitos legales y otros requisitos y con el logro de los resultados previstos del SG de SST?


15.3 ¿Ha definido claramente su organización el tipo y grado de control que se aplicará a estas funciones y procesos dentro del SG de SST?

Evaluación del desempeño

16.1 ¿Qué necesita ser monitoreado y medido?


16.2 ¿Los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño, según corresponda, para garantizar resultados válidos?

16.3 ¿Los criterios contra los cuales la organización evaluará su desempeño en S y SO?


16.4 ¿Cuándo se realizará el seguimiento y la medición?


16.5 ¿Cuándo se analizarán, evaluarán y comunicarán los resultados del seguimiento y la medición?


16.6 ¿Como evidencia de los resultados del seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño?


16.7 ¿Sobre el mantenimiento, calibración o verificación de equipos de medición?

Auditoría interna

17.1 ¿Planeó, estableció, implementó y mantiene uno o varios programas de auditoría, incluidos los requisitos de consulta, que tienen en cuenta la importancia de los procesos en cuestión y los resultados de auditorías anteriores?


17.2 ¿Seleccionó auditores competentes y realizó auditorías para garantizar la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría?


17.3 ¿Se aseguró de que los resultados de las auditorías se informen a los gerentes, trabajadores y, cuando existan, representantes de los trabajadores y otras partes interesadas relevantes?

Revisión de gestión

18.1 ¿La revisión de la dirección incluye la consideración de: cambios en cuestiones externas e internas que son relevantes para el sistema de gestión de S y SO, incluidos los riesgos y las oportunidades?


18.2 ¿Los resultados de la revisión por la dirección incluyen decisiones relacionadas con: Oportunidades para mejorar la integración del SG de SST con otros procesos de negocio?


18.3 ¿Ha comunicado la alta dirección los resultados relevantes de la revisión por la dirección a sus trabajadores pertinentes y, cuando existan, a los representantes de los trabajadores?

Mejora

19.1 ¿Qué hacer cuando ocurre un incidente o una no conformidad, la organización reacciona de manera oportuna al incidente o no conformidad y en su caso: 1. Toma acciones para controlarlo y corregirlo? 2. ¿Hacer frente a las consecuencias?


19.2 ¿La organización evalúa, con la participación de los trabajadores (ver 5.4) y la participación de otras partes interesadas relevantes, la necesidad de una acción correctiva para eliminar la(s) causa(s) raíz del incidente o no conformidad, para que no se repita o ocurrir en otro lugar, al: 1. ¿Investigar el incidente o revisar la no conformidad? 2. Determinar la(s) causa(s) del incidente o no conformidad? ¿Determinar si existen incidentes o no conformidades similares, o si podrían ocurrir potencialmente?

19.3 ¿La organización comunica la información documentada de ISO 45001:2018 a los trabajadores relevantes y, cuando existan, a los representantes de los trabajadores y otras partes interesadas?

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